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      [文摘]樊綱:在國際關系中理解發展問題 用好相對優勢
      2019年08月05日 12:46 來源:《經濟學動態》2019年第6期 作者:樊綱 字號

      內容摘要:發展經濟學研究的是落后國家與發達國家的關系問題,就是研究落后國家在發達國家已經占領市場的前提下,怎么實現增長的問題。

      關鍵詞:

      作者簡介:

        【原文標題】“發展悖論”與“發展要素”——發展經濟學的基本原理與中國案例

        【作者簡介】樊綱,中國經濟改革基金會國民經濟研究所所長。

       

        發展經濟學研究的是落后國家與發達國家的關系問題,就是研究落后國家在發達國家已經占領市場的前提下,怎么實現增長的問題。只有在發達國家與落后國家的關系中,才能理解所謂的“發展問題”;只有在這種國際關系背景下,落后國家如何實現增長才算是“發展經濟學的問題”,而只講一國自身就只是增長理論的內容。

        發展經濟學與增長理論的區別就是:增長理論是“一般理論”,它研究任何國家,無論是發達國家還是發展中國家,要想實現經濟增長,都無一例外需要擁有那些“增長的要素”;而發展經濟學是一個“特殊理論”,即在一般理論的基礎上,特別地研究落后國家的經濟增長。下面,我們首先深入分析“增長的要素”,從這個角度來理解發達國家與落后國家的差別。在此基礎上,進一步研究落后國家如何發展,如何利用好“發展的要素”。

        最近幾十年,增長理論本身發生了很大的變化,增長的要素已經由最初大家知道的勞動和資本,拓展到把技術進步、制度進步都作為增長的要素。最初,生產函數、增長模型當中只有兩個要素,即勞動和資本(轉化了的物質資源)。后來,人們開始用技術進步來解釋計量模型中無法被勞動和資本所解釋的“殘值”,即“全要素生產率”。再后來,隨著制度經濟學的發展和人們對現實中制度改進導致效率提高的認識的深化,越來越多的理論把制度分析納入主流的經濟增長問題的分析中。因此,現在研究增長理論已經不僅包括兩個生產要素,可以說是包括四個“增長要素”。也正是在這個意義上,現在研究增長和研究落后國家的發展時,我們的眼界要超出勞動和資本本身,不僅是人口和儲蓄導致增長,資本積累導致增長,而且更加關注技術進步,關注制度改革,這也是我們這些年正在做的事情。

        從這個角度來看,落后國家即發展中國家,與發達國家的差異就在于要素稟賦結構的差異。落后國家之所以落后,是因為它們的增長要素結構的落后,優質要素較少。收入水平低,產業結構落后,這些都只是表面現象,“要素結構”落后才是最深層次的原因。

        這里需要再強調的是要素結構與經濟結構的關系問題。過去人們知道GDP只是一個表面的指標,所以需要更多關注經濟結構,較好的經濟結構才會產生價值較高的收入。但是,經濟結構取決于要素結構,或者說是“要素稟賦結構”(稟賦在這里的意思是到今天為止你擁有的東西),包括技術水平、體制效率、人力資本結構以及資本積累水平。要想有更好的、更高級的經濟結構,你需要去努力發展和增長那些優質的要素,改善這些要素結構,這樣才能夠真正獲得持久的增長。

        “發展的要素”簡單歸納起來有三點:

        第一,比較優勢。勞動力成本低,可以在勞動密集型產業中獲得勞動成本較低的競爭優勢,為落后國家掙得“第一桶金”。

        第二,后發優勢。后發優勢講的是作為后來者,可以通過花錢引進受專利保護的技術,縮短研發的進程;可以通過學習和模仿、利用前人所積累的很多不受或已經不再受專利保護的大量技術和知識,包括社會科學和管理學的知識,來加速我們的發展;可以學習別人發展過程當中的一些經驗與教訓,少走彎路,節省試錯成本,可以走捷徑,等等。

        第三,一個比較小的優勢是“本土優勢”,指的是在作為世界市場一部分的本國市場中,本土企業在一定時期有一定的信息與文化優勢。迄今的研究表明,這種相對優勢的確存在,但起的作用不是很大。相對優勢當中最重要的還是前面所說的比較優勢與后發優勢。

        要解釋中國最近20多年的持續增長,最重要的已經不是比較優勢,而是“后發優勢”。因為在后面的這20年里,我們看到的已經不僅是勞動密集型產業的發展,而是各行各業的發展,看到了技術的進步,看到了高新科技產業的產生與發展。所以,要注意比較優勢與后發優勢的差別。比較優勢是較低的勞動力成本產生的競爭力。但是這種競爭力只能存在于一部分產業當中,即勞動密集型產業當中,而且只是在比較低端的、不需要很高技能的組裝與服務環節上。而后發優勢則不一樣,它的本質是以較低的學習成本和試錯成本去縮短差距,它可以發生在所有的領域、所有的產業當中,使得經濟取得全面的增長,形成較為完整的產業體系。而且它不僅在生產活動中存在,在諸如制度改進等領域中也存在。作為后來者,通過開放的過程,可以學習、模仿、引進、吸收,使我們的知識和技術的增長可以更快地接近世界前沿。在中國40年來的高增長中,后來的這20年應該說越來越多是依靠這個后發優勢。

        2018年諾貝爾經濟學獎得主保羅·羅默強調知識創造知識,即知識的“外溢效應”,其理論也叫作“內生增長理論”。他用該理論來解釋發達國家為什么還能夠增長。我們也可以借用這個理論來解釋我們的發展,用“知識外溢”這個概念思考后發優勢,那就是:后發優勢就是通過對外開放,融入全球化,通過國際交流,得以把發達國家的知識“外溢”到我們這個地方,外溢到落后國家的經濟當中,通過學習和模仿,盡快掌握人類已有的一些知識,取得較快的進步。

        這里我用“模仿”這個詞,討論后發優勢離不開這個詞。問題在于,發展中國家模仿不丟人。現在有人把我們的技術進步都歸結為“偷竊”,這是無理取鬧。我們當然不否定落后國家在知識產權保護方面需要做大量工作,但是要看到:一方面,中國每年花300多億美元購買知識產權,加速產業升級;另一方面,中國也學習、模仿大量已經不受知識產權保護的知識,這就是所謂的“后發優勢”。中國做對的一個十分重要的事情是:我們很早就實現了大規模、全方位的開放,讓世界上各種先進的知識得以“外溢”到我國。我們很早就開始引進外資,它們帶來的不僅是資本,更重要的是知識,包括技術和管理知識,盡管它們都不會“被強迫轉移”核心技術。我們很早就開始派留學生積極參與國際學術交流,這都是學習的過程。我們后面20年的發展就得益于這種在開放與交流中迅速增長起來的知識。是開放與交流使得發達國家大量的知識存量得以外溢到我國。對發達國家來說,知識存量產生知識增量,而對于發展中國家來說,一部分知識存量轉移過來也是一種“知識外溢”,因為它是發展中國家的知識增量。

        概括地說,落后國家的發展都要經歷這么幾個階段:第一,純粹依靠比較優勢。第二,進入比較優勢與后發優勢同時起作用的時期,前提是要在一開始的時候,也就是在第一階段的時候,就要開始對外開放,學習模仿,主動地受益于“知識外溢”,積以時日,才能在后一階段上接續起來,支撐發展。第三,繼續學習模仿,同時進入加大自主創新的階段。我國現在就到了這個階段,發達國家的技術封鎖也迫使我們必須進入自主創新的階段。在之后的一個更高階段,是成為世界創新體系的一個組成部分。希望我國作為后來者能夠維護這樣一個體系,即一個開放的世界體系。在這個體系中,不可能一個國家、一個企業做所有的東西,要合作、互利,互有專業分工、互通有無,在一個全球化的進程當中實現各國更有效率的發展。當然,這對我們來說還是后話,我們現在還處在第三階段的開始,在許多領域里仍然落后,仍然在基礎科學和底層技術上走在后面,仍然要努力學習世界上一切先進的東西。但是,我們的確也到了自主創新的階段,也只有這樣才能突破技術封鎖。

        我們能不能在過去基礎上有更大的、持續的發展,這確實要取決于我們能不能做得更好,特別是把自己的事情做好。首先,改革能不能深入,能不能提高我們體制的效率,真正發揮市場配置資源的作用。其次,能不能在自主創新上實現真正的突破。科技創新不是完全依靠政府補貼能夠創造出來的,也不是政府“決定”就能發展出來的,而是要通過一套機制,特別是通過以知識產權為核心的投資機制、激勵機制,才能使得創新不斷地發生。

        面對像中美貿易摩擦這樣的事情,我們也不必太過于覺得不可接受。世界本來就是如此,不依我們的意志轉移,我們要做的只是準確地分析它、認識它,然后就是用好我們的發展經濟學理論,應對它、破解它,做好自己的事情,努力實現持續發展。只有你持續發展了,它才會認識到封鎖、打壓也不起什么作用,情況才能向好的方向發生變化。 

      作者簡介

      姓名:樊綱 工作單位:

      轉載請注明來源:中國社會科學網 (責編:張文齊)
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